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证券公司内部控制系统研究/现代内部控制丛书
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证券公司内部控制系统研究/现代内部控制丛书

  • 作者:谢荣
  • 出版社:中国财政经济出版社
  • ISBN:9787500570554
  • 出版日期:1900年01月01日
  • 页数:0
  • 定价:¥22.00
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    内容提要
    本书首先在引论部分,通过层层推论,阐明加强我国证券公司内部控制理论研究的现实意义,并提出本书的研究和研究框架。本书从系统论的角度,用典型的规范研究和定性分析方法,全面审视和思考证券公司的基础理论和应用理论问题,试图得出对证券公司内部控制的基础理论和应用理论问题,试图得出对证券公司内部控制的科学认识。本书立意在“新”,特别突出“法”,在选材上尽量采用*新的资料,尤其是法律法规方面的资料,在立论上以我为主,避免难砌、罗列他人观点,力争有所创新和发展。
    本书作为内部控制理论和证券公司实践相结合的产物,既有相当的理论深度,对内部控制理论研究者是很好的研究素材和参考资料,又有具体的操作办法,对证券公司和监管机构的内部控制建设有着一定的参考价值。
    目录
    引言
    一、证券公司在证券市场中的角色和作用
    二、证券公司风险案例的剖析
    三、证券公司风险与内部控制之间的关系
    四、加强我国证券公司内部控制理论研究的现实意义
    五、本书的研究思路与框架结构
    **章 证券公司内部控制理论研究的现有基础
    一、COSO报告:内部控制理论研究的“圣经”
    二、《内部控制系统评估框架》:银行内部控制理论研究的国际权威文件
    三、《证券公司及其监管者的风险管理和控制指南》:证券公司内部控制理论研究的国际权威报告
    四、《加强金融机构内部控制的指导原则》:金融机构内部控制理论研究的国内权威文件
    五、《证券公司内部控制指引》:证券公司内部控制理论研究的国内新起点
    本章小结
    第二章 证券公司内部控制系统框架与核心论点
    一、问题的提出
    二、证券公司内部控制系统框架
    三、证券公司内部控制的性质
    四、证券公司内部控制系统所要服务的管理目标
    五、证券公司内部控制系统的控制目标
    六、证券公司内部控制系统的控制要素
    七、证券公司内部控制系统的控制责任
    本章小结
    第三章 证券公司发行承销业务的内部控制
    一、证券公司发行承销业务的现行实务
    二、证券公司发行承销业务的目标确定与风险识别
    三、证券公司发行承销业务的风险控制活动
    本章小结
    第四章 证券公司经纪业务的内部控制
    一、证券公司经纪业务的现行实务
    二、证券公司经纪业务的目标确��与风险识别
    三、证券公司经纪业务的风险控制活动
    本章小结
    第五章 证券公司自营业务的内部控制
    一、证券公司自营业务的现行实务
    二、证券公司自营业务的目标确定与风险识别
    三、证券公司自营业务的风险控制活动
    本章小结
    第六章 证券公司业务经营环境的内部控制
    第七章 证券公司业务经营信息的内部控制
    第八章 证券公司内部控制系统的监控与外部控制
    结束语
    参考文献
    附录 证券公司内部控制指引(征求意见稿)
    编辑推荐语
    书评
    我们提倡这样一种观念:企业的一切管理工作,从建立和健全内部控制制度开始;企业的一切决策,应统驭在**的内部控制制度之下;企业的一切活动,都不能游离于内部控制制度之外。此书为教育部211课题“证券市场内部控制系统研究”之一。
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