**章 证券经营机构的投资银行业务
本章大纲
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风���控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容,以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
本章考点预测
投资银行业的含义★★
国外投资银行业的历史发展★
发行监管制度的演变★★
股票发行方式的变化、股票发行定价的演变★★
债券管理制度的发展★★
证券公司的业务资格条件★
保荐人和保荐代表人的资格条件★★★
股票和可转换公司债券保荐人制度★★★
投资银行业务内部控制的总体要求★★★
核准制的特点★★
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