体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的**和难点，进行等级划分，便于考生有**、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点**进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

**章 证券经营机构的投资银行业务
本章大纲
熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。
了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风���控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。
了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
本章考点预测
投资银行业的含义★★
国外投资银行业的历史发展★
发行监管制度的演变★★
股票发行方式的变化、股票发行定价的演变★★
债券管理制度的发展★★
证券公司的业务资格条件★
保荐人和保荐代表人的资格条件★★★
股票和可转换公司债券保荐人制度★★★
投资银行业务内部控制的总体要求★★★
核准制的特点★★
……

**章 证券经营机构的投资银行业务
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
考点预测题
参考答案
第二章 股份有限公司概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点预测题
参考答案
第三章 企业的股份制改组
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
考点预测题
参考答案
第四章 公司融资
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 公司融资概述
第二节 公司融资成本
第三节 资本结构理论
第四节 公司融资方式选择
考点预测题
参考答案
第五章 **公开发行股票的准备和**核准程序
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 **公开发行股票公司申请文件的准备
第二节 **公开发行股票的条件、辅导和**核准
考点预测题
参考答案
第六章 **公开发行股票的操作
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 新股发行体制改革的原则、内容和目标
第二节 **公开发行股票的估值和询价
第三节 **公开发行股票的发行方式
第四节 **公开发行的具体操作
第五节 股票的上市保荐
考点预测题
参考答案
第七章 **公开发行股票的信息披露
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
**节 信息披露概述
第二节 **公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
考点预测题
参考答案
第八章 上市公司发行新股
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
……
第九章 上市公司发行可转换公司债券
第十章 债券的发行与承销
第十一章 外资股的发行
第十二章 公司收购与资产重组

根据2010年*新大纲修订，本书荣获2009年度全行业**畅销品种。