《证券业从业人员资格考试统编教材(2012)》实现了五个方面的更新：一是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括*近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；二是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的*新发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；三是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的*新数据，做到与当前的市场进程同步；四是更新教材中的有关业务，包括**公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；五是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书���通常应当披露的资产评估信

**章　证券经营机构的投资银行业务
　**节　投资银行业务概述
　第二节 投资银行业务资格
　第三节 投资银行业务的内部控制
　第四节 投资银行业务的监管
第二章　股份有限公司概述
　**节 股份有限公司的设立
　第二节 股份有限公司的股份和公司债券
　第三节 股份有限公司的组织机构
　第四节 上市公司组织机构的特别规定
　第五节 股份有限公司的财务会计
　第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
第三章　企业的股份制改组
　**节 企业股份制改组的目的、要求和程序
　第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
第四章　**公开发行股票的准备和**核准程序
　**节 **公开发行股票申请文件的准备
　第二节 **公开发行股票的条件、辅导和**核准
第五章　**公开发行股票并上市的操作
　**节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
　第二节 **公开发行股票的估值和询价
　第三节 **公开发行股票的发行方式
　第四节 **公开发行股票的具体操作
　第五节 股票的上市保荐
第六章首　次公开发行股票并上市的信息披露
　**节　信息披露概述
　第二节 **公开发行股票招股说明书及其摘要
　第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
　第四节 股票上市公告书
　第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
第七章　上市公司发行新股并上市
　**节 上市公司发行新股的准备工作
　第二节 上市公司发行新股的**核准程序
　第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
　第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
　**节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
　第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
　第三节 可转换公司债券的发行与上市
　第四节　可转换公司债券的信息披露
　第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
第九章　债券的发行与承销
　**节 国债的发行与承销
　第二节 地方政府债券的发行与承销
　第三节 金融债券的发行与承销
　第四节 企业债券的发行与承销
　第五节 公司债券的发行与承销
　第六节 短期融资券的发行与承销
　第七节 中期票据的发行与承销
　第八节　中小非金融企业集合票据
　第九节 证券公司债券的发行与承销
　第十节 资产支持证券的发行与承销
　第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
第十章　外资股的发行
　**节　境内上市外资股的发行
　第二节 H股的发行与上市
　第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
　第四节　境内上市公司所属企业境外上市
　第五节 外资股招股说明书的制作
　第六节 国际推介与分销
第十一章　公司收购
　**节　公司收购概述
　第二节 上市公司收购
　第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
　第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
第十二章　公司重组与财务顾问业务
　**节 上市公司重大资产重组
　第二节 并购重组审核委员会工作规程
后记