《“十二五”普通高等教育本科**级规划教材·21世纪法学系列教材:证券法(第4版)》在保持第三版风格的基础上,主要是为了适应以下变化:
1.我国证券法的*新发展。自第三版出版以来,我国证券市场法制建设取得了很大进步。国务院和证监会在总结以往成功经验的基础上,发布了大量新的行政法规、部门规章和规范性文件,社会各界对于“新兴十转轨”这一证券市场的独特性,正在形成广泛共识;证监会及学术机构正在评估现行证券法实施以来的实际效果,以推动证券法的进一步发展。
2.我国证券实践的*新发展。我国企业正在改变原有自然成长型模式,朝向并购和融资成长模式发展。公司债券及中小企业债券等新型证券品种不断增加,监管机关正在探索证券发行和交易制度的改革方向,证券服务正在受到越来越多的关注,对证券违法行为的打击力度大大增强,投资者保护日益成为更清晰的制度目标。
3.境外证券法制的新近变化。美国2007年爆发的次贷危机,引发了席卷全球的金融危机。境外各国针对混业经营的发展以及金融危机中出现的问题,纷纷提出立法改革措施。改革金融监管模式以及加强对系统性风险的防范与治理,正在成为各国关注的焦点。
《“十二五

**章 证券的基本概念
**节 书证与证券
第二节 有价证券的理论分类
第三节 证券法上的证券
第四节 证券的基本法律属性
第二章 证券法概述
**节 证券法的调整对象
第二节 证券法的法律渊源
第三节 证券法的地位和性质
第三章 我国证券法制的产生与发展
**节 1999年《证券法》的制定
第二节 1999年《证券法》的实践
第三节 2005年《证券法》的修订
第四节 证券法制的*新发展
第四章 证券法的宗旨和基本原则
**节 证券法的宗旨
第二节 证券法的基本原则
第五章 证券市场及其监管体制
**节 证券市场的基本结构
第二节 境外证券市场的监管
第三节 我国证券市场的监管体制
第六章 证券发行制度
**节 证券发行的概念和性质
第二节 证券公开发行的概念与分类
第三节 股票公开发行的条件
第四节 股票发行审核程序
第五节 公司债券发行制度
第六节 公开发行证券的审核规则
第七章 证券发行的承销和保荐
**节 证券承销的概念和分类
第二节 证券承销关系
第三节 证券发行上市保荐制度
第八章 证券交易基本理论
**节 证券交易制度概述
第二节 证券交易方式
第三节 证券交易的限制规则
第四节 短线交易与归入权
第九章 证券上市与交易
**节 证券上市制度概述
第二节 证券上市条件
第三节 证券上市程序
第四节 上市证券的委托交易程序
第五节 停牌与复牌
第六节 暂停、恢复和终止上市
第七节 场外市场的挂牌交易
第十章 信息公开与虚假陈述
**节 证券信息公开的基本理论
第二节 发行信息披露制度
第三节 持续信息披露制度
第四节 虚假陈述的民事责任
第十一章 不正当交易的法律管制
**节 不正当交易概述
第二节 内幕交易的法律责任
第三节 操纵市场的法律责任
第四节 欺诈客户的法律责任
第五节 其他不正当行为
第十二章 上市公司收购制度
**节 上市公司收购概述
第二节 上市公司收购:继续收购的方式
第三节 上市公司收购:继续收购的监管
第四节 上市公司收购:继续买卖
第十三章 证券交易所与证券业协
**节 自律监管概述
第二节 证券交易所的概念和性质
第三节 证券交易所的组织形式
第四节 会员制证券交易所的设立及组织
第五节 证券交易所的监管职能
第六节 证券业协会
第十四章 证券公司和证券服务机构
**节 证券公司概述
第二节 证券公司的设立
第三节 证券公司内部控制
第四节 证券公司经纪业务
第五节 对证券公司的特别监管
第六节 证券服务机构
第十六章 证券登记结算机构
**节 证券登记结算机构概述
第二节 证券登记结算机构的设立和职责
第三节 证券登记结算机构的义务
第十七章 证券监督管理机构
**节 政府监管概述
第二节 国务院证券监督管理机构
第三节 监管职权和执法措施
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