近年来,我们欣喜地看到国内关于综合类证券公司业务结构的理论和实务研究逐渐深化,但这个问题涉及证券公司定位、企业制度、金融体制等诸多方面,现今成果主要集中在具体业务的规则和运作上,而对证券业务管理理论阐述较少,至今尚未形成完整的理论体系,特别是对综合类证券公司业务结构动态形成缺乏较为深入的研究。
祝玉斌博士的这本著作,将证券公司业务结构动态形成作为选题方向,认为以核心业务群为基础、符合自身特色、多元均衡的证券业务架构是问题的解决之道。从中外券商比较研究和自身业务实践出发,对我国证券公司业务结构动态形成进行了理论和方法研究,提出了证券公司业务结构动态形成的基本原则、目标、内容和模式,清晰而又准确地揭示了证券公司业务结构动态形成过程,并且有一些创新。
**,突破了证券业务功能的传统结论,构建了证券业务结构“钻石模型”。将所有证券业务分为服务于企业经营与发展领域的证券业务和服务于证券流通领域的证券业务两大类,并进一步分为投资银行业务、经纪业务、资产管理业务和资金营运业务四小类,由此建立了证券业务结构的“钻石模型”,为纷繁复杂的证券业务提供了分析框架。
第二,从证券业务结构“钻石模型”出发