**章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新 **节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新 第二节 诚信原则和诚信义务界说 一 诚信义务何时产生 二 诚信义务带有道德色彩 三 标准、原则与规则 第三节 受信人的主要义务 一 诚信义务的结构和特征 二 诚信义务的焦点第二章 公司权力配置与诚信义务规则 **节 引言 第二节 公司治理中的权力配置——模式之争 一 效率模式 二 权力模式 三 宪制模式 四 其他模式 五 双重权力模式 第三节 公司治理中的诚信义务演进 一 诚信义务的含义 二 各国公司法中统一的诚信义务规则 三 公司治理中诚信义务的演进 四 双重权力模式下诚信义务的演进 第四节 阿里巴巴合伙人制度创新 一 利用合伙人制度取得对公司的控制权 二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东**主义的扬弃 三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化 四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一 五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键 六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争 **节 证券市场监管的理念之争 第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革 一 我国证券发行监管制度的演进与现状 二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革 第三节 豁免制度与**监管 一 豁免制度 二 **监管第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度 **节 资本市场受信人与看门人概说 一 资本市场受信人 二 资本市场看门人 第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度 一 美国证券法中的受信人之民事责任制度 二 我国证券法中的受信人之民事责任制度第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度 **节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的��系 第二节 内幕交易的基本问题 一 内幕交易之经济与法律分析 二 普通法中的内幕人购买 三 发行人的活动和短线交易制度 四 禁止内幕交易的理论演化 五 内幕交易的责任主体范围 六 违法故意 七 10b-5规则的演化及其普遍适用性 八 内幕交易的特别处罚 第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定 一 内幕交易的规制理念 二 内幕交易的预防体系 三 内幕交易的构成 四 内幕交易的法律责任第六章 金融衍生品监管的诚信规则 **节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则 第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务 一 美国期货衍生品法的宗旨 二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务 三 期监会力推的诚信义务规则 四 法院对诚信义务的立场和态度 五 有关诚信义务方法的改进 六 小结——期货衍生品违法行为概说 第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务 一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则 二 我国期货衍生品立法的调整范围 三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度 **节 证券市场自律与诚信义务 一 作为命运共同体的金融业自律 二 证券市场中的诚信义务与自律 第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度 一 证券交易场所 二 证券登记结算机构 三 证券业协会第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调 **节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述 一 证券市场法律责任概述 二 民事法律责任 第二节 基于诚信义务的刑事责任 一 基于诚信义务的证券刑事责任 二 我国有关证券期货犯罪的相关规定 第三节 基于诚信义务的行政责任 一 美国证券行政责任与执法 二 我国的证券行政责任 第四节 证券市场法律责任及执法协调 一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念 二 三大责任并用与责任竞合 三 证券民事诉讼的前置程序问题 四 尽快落实责任的争诉解决机制第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构 **节 金融监管机构设置模式及国别比较 一 金融监管模式选择的基本理论研究 二 金融监管模式的国别比较 三 国际金融监管改革的趋势和规律 第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策 一 我国现行金融监管体制的现状与问题 二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性 三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构 四 我国金融监管框架的统筹协调机制 五 金融反腐倡廉制度建设 六 我国金融监管国际协调合作机制 第三节 证券监督管理机构 一 证券监督管理机构监管概述 二 证券监督管理机构的职权 三 证券监督管理机构的监管方式与措施 四 证券监督管理机构监管权力的制约 五 证券监督管理机构监管权力的保障参考文献后记