《基金法律法规、职业道德与业务规范》 真题汇编(二) 《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编(二) 单选题(共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资���自收到验资报告之日起()日内,向证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 2.金融资产一般分为()。 A. 股权类和基金类金融资产 B. 股权类和债权类金融资产 C. 基金类和债权类金融资产 D. 证券类和股票类金融资产 3.公开募集基金合同的内容包括()。 Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额 Ⅳ.争议解决方式 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅱ、Ⅳ 4.下列关于基金职业道德主要内容及其对应基本要求的表述,错误的是()。 A. 忠诚尽责包括忠诚廉洁和勤勉尽责 B. 专业审慎包含持证上岗和审慎开展职业活动两方面内容 C. 不得进行内幕交易和操纵市场是诚实守信的基本要求之一 D. 在保守秘密中,会对证券价格产生影响的重要非公开信息,属于需要保守的秘密 5.因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该()。 A. 不承担责任 B. 承担全部责任 C. 承担连带责任 D. 承担一小部分责任 6.基金公司董事会审议()事项,应当经过2/3以上的独立董事通过。 Ⅰ.公司合并、分立,变更公司形式 Ⅱ.公司和基金审计事务,聘请会计师事务所 Ⅲ.公司及基金投资运作中的重大关联交易 Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告 A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.金融市场参与者中,()的作用比较特殊。 A. 政府 B. **银行 C. 金融机构 D. 个人和企业居民 8.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。 A. 健全性 B. 有效性 C. 独立性 D. 相互制约 9.基金管理人的内部控制机制的层次包括()。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 10. 下列关于基金信息披露的说法,不正确的是()。 A. 在我国,基金的信息披露具有强制性 B. 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C. 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性 D. 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类 ……