本习题集根据中国证券业协会2008年6月编写的证券投资基金销售人员从业考试辅导教材《证券投资基金销售基础知识》编写而成，旨在帮助考生在短时间内理解知识要点、加深记忆、熟悉题型，提高考试成功率。习题集包括中国证券业协会从业资格考试常用的单选、不定项和判断三种题型，每章配有知识要点提示，并在*后附有一套模拟试题，供考生模拟测试、自我检验。同时，我们为每道题目编写了详尽的答案解释，考生可登陆诚迅金融培训网站www.chainshine.com申请获赠电子版答案解释。
本习题集由诚迅金融培训研发部基金考试研究组编写而成。本编写组曾编写了2007年版及2008年5月份和11月份版的中国银行业从业人员资格认证考试教辅《公共基础考试辅导习题集》、《个人理财考试辅导习题集》和《风险管理考试辅导习题集》（分别由中信出版社及中国金融出版社出版发行），并多次印刷、再版。诚迅金融培训公司自1998年成立十年来为中外银行、券商、基金、保险公司、财务公司、上市公司及金融监管部门提供了大量以金融业务分析操作技能为**的金融培训。

第9章 基金法律制度与监督管理
一、考试大纲
·熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框架。
·熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段。
·熟悉证券市场的自律性管理组织，熟悉证券交易所的主要职能，熟悉证券业协会的主要职能。
��掌握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容。
·熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
·掌握我国基金市场监管的法律法规体系。
·掌握《证券投资基金法》的调整对象、范围以及主要内容。
·掌握《证券投资基金运作管理办法》对于基金的募集、基金份额的申购和赎回的有关规定。
·了解《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业**管理人员任职管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》以及《证券投资基金托管资格管理办法》的相关内容。
·掌握《证券投资基金销售管理办法》对基金代销机构、基金宣传推介材料和销售费用、基金销售业务的行为规范的有关规定；熟悉基金销售业务的监督管理和法律责任。
·掌握《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》对基金销售机构内部控制的有关规定。
·掌握《证券投资基金销售适用性指导意见》对基金销售机构实施销售适用性原则的有关规定。
·掌握《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》对基金销售机构信息平台的有关规定。
·掌握《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》对基金销售人员的销售行为的有关规定。
二、知识要点提示
我国证券市场的法规体系
**法律
行政法规
部门规章
自律规则
我国证券市场的
监督和管理
慨述——意义、目标、原则、手段及框架
行政监管机构(中国证监会及其派出机构)职责
自律性组织(证券交易所、中国证券业协会)职责
我国证券市场相关主要法律
《证券法》
《公司法》
《刑法》关于证券犯罪的规定
基金监管概述
基金监管目标
基金监管原则
。基金监管框架
基金监管法规体系
和主要法律法规
《证券投资基金法》
《证券投资基金管理公司管理办法》
《证券投资基金托管资格管理办法》
《证券投资基金运作管理办法》
《证券投资基金信息披露管理办法》
《证券投资基金行业**管理人员任职管理办法》
基金销售主
要法律规定
《证券投资基金销售管理办法》
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
《证券投资基金销售适用性
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第1章 证券市场基础知识
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第2章 证券投资基金概述
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第3章 基金的类型和分析方法
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第4章 基金市场的参与主体
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第5章 基金的运作
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第6章 基金的市场营销
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第7章 基金的募集、交易与登记
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第8章 基金的信息披露
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

第9章 基金法律制度与监督管理
一、考试大纲
二、知识要点提示
三、练习题

模拟试题

各章练习题及模拟试题参考答案
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