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2018华图教育·基金从业资格考试专用教材:证券投资基金基础知识
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2018华图教育·基金从业资格考试专用教材:证券投资基金基础知识

  • 作者:华图基金从业资格考试研究中心
  • 出版社:中国社会科学出版社
  • ISBN:9787520317368
  • 出版日期:2017年12月01日
  • 页数:224
  • 定价:¥40.00
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    内容提要
    华图基金从业资格考试研究**紧跟行业趋势和考试要求,严格依据考试大纲,倾力编写了《基金从业资格考试专用教材》系列丛书。既注重考生基本技能及知识的掌握,以强化应试能力的培养为目标,贴合考试复习的需要,也在内容组织上使考点知识更加直观,为考生备战基金从业资格考试奠定基础。
    文章节选
    第1章
    Chapter 1投资管理基础
    本章介绍基金投资与管理的基本知识,包括财务报表概述及应用、货币的时间价值、利率、复利、贴现、证券投资常用的统计学知识等。
    知识结构图
    投资管理基础财务报表资产负债表利润表现金流量表
    财务报表分析财务报表分析概述财务比率分析杜邦分析法
    货币的时间价值与利率货币时间价值的概念终值、现值和贴现
    利息率、名义利率和实际利率单利与复利即期利率与远期利率
    常用描述性统计概念随机变量与描述性统计量正态分布随机变量的相关性——相关系数
    (三)信用风险
    双边合约因为包括买卖双方在未来应尽的义务使双方都暴露在对方违约的风险中;单边合约仅使合约买方暴露在风险中。
    (四)执行方式
    四种基本衍生工具合约的执行方式大相径庭。一般而言,远期合约和互换合约通常用实物进行交割。值得注意的是,远期合约的两个合约即使方向相反也不能自动抵消。期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常采用现金结算,极少实物交害。期权合约是买方根据当时的情况判断行权对自己是否有利来决定行权与否。
    (五)杠杆
    由于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的交易规则不同,它们有的会存在杠杆效应,而有的不存在。期货合约通常用保证金交易,有明显的杠杆效应。期权合约中买方需要支付期权费,而卖方则需要缴纳保证金,也存在杠杆效应。远期合约和互换合约杠杆效应应与合约规定的交易方式有关。
    本章自测
    1.()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
    A. 标的资产
    B. 交易单位
    C. 交易总量
    D. 结算总量
    2.下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述,不正确的是()。
    A. 期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易;远期合约和互换合约通常在场外交易,采用非标准形式进行
    B. 一般而言,远期合约和互换合约通常是用实物进行交割,期货合约绝大多数通过对冲相抵消,通常使用现金结算,极少实物交割
    C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,期货合约通常没有杠杆效应
    D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务,期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
    3.()是指如果期权立即被执行,买方具有正的现金流。
    A. 实值期权
    B. 虚值期权
    C. 看涨期权
    D. 看跌期权
    4.期货交易大的特征是()。
    A. 保证金制度
    B. 盯市制度
    C. 对冲平仓制度
    D. 杠杆
    5.期权的()是指多头行使期权时可以获得的收益的现值,即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
    A. 理论价值
    B. 实际价值
    C. 内在价值
    D. 时间价值
    6.影响期权价格的因素不包括()。
    A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格
    B. 期权的有效期
    C. 无风险利率水平
    D. 权利金的波动率
    ……
    目录
    证券投资基金基础知识
    篇大纲解读及备考指导
    大纲解读3
    备考指导10
    第二篇知识精讲及命题预测
    第1章投资管理基础15
    节财务报表16
    第二节财务报表分析18
    第三节货币的时间价值与利率21
    第四节常用描述性统计概念23
    本章自测27
    第2章权益投资29
    节资本结构30
    第二节权益类证券32
    第三节股票分析方法40
    第四节股票估值方法44
    本章自测48
    第3章固定收益投资51
    节债券与债券市场52
    第二节债券价值分析57
    第三节货币市场工具63
    本章自测68
    第4章衍生工具71
    节衍生工具概述72
    第二节远期合约和期货合约76
    第三节期权合约80
    第四节互换合约84
    本章自测86
    第5章另类投资88
    节另类投资概述89
    第二节私募股权投资90
    第三节不动产投资94
    第四节大宗商品投资95
    本章自测97
    第6章投资管理流程与投资者需求99
    节投资管理流程100
    第二节投资者类型和特征101
    第三节投资者需求和投资政策说明书102
    第四节基金公司投资管理架构104
    本章自测106
    第7章投资组合管理108
    节现代投资组合理论109
    第二节资本市场理论114
    第三节被动投资与主动投资119
    第四节资产配置与投资组合构建124
    本章自测126
    第8章投资交易管理129
    节证券市场的交易机制130
    第二节交易执行132
    第三节基金公司投资交易管理136
    本章自测137
    第9章投资风险管理140
    节投资风险的类型141
    第二节投资风险的测度143
    第三节不同类型基金的风险管理147
    本章自测153
    第10章基金业绩评价155
    节基金业绩评价概述156
    第二节收益与相对收益157
    第三节基金业绩归因162
    第四节基金主动管理能力、业绩持续性和风格分析162
    第五节基金业绩评价业务体系164
    第六节全球投资业绩标准165
    本章自测167
    第11章基金的投资交易与结算169
    节基金参与证券交易所二级市场的交易与结算170
    第二节银行间债券市场的交易与结算176
    第三节海外证券市场投资的交易与结算181
    本章自测185
    第12章基金的估值、费用与会计核算187
    节基金资产估值188
    第二节基金费用194
    第三节基金会计核算196
    第四节基金财务会计报告分析198
    本章自测200
    第13章基金的利润分配与税收202
    节基金利润及利润分配203
    第二节基金税收205
    本章自测207
    第14章基金国际化的发展概况210
    节海外市场发展211
    第二节中国基金国际化发展216
    本章自测223
    编辑推荐语
    自2018年基金从业资格考试全国统考开始,中国证券投资基金业协会使用新版教材和修订后的考试大纲组织考试。华图基金从业资格考试研究**紧跟行业趋势和考试要求,严格依据考试大纲,倾力编写了《基金从业资格考试专用教材》系列丛书。
    本套丛书设置了大纲解读、考点精讲、章节自测习题、真题汇编以及全真密押试题等部分,可以帮助考生更好地掌握大纲要求,运用双色印刷突出重要知识点,使考生能够明确复习的侧**,更合理地分配学习时间,做到事半功倍。
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