本研究以面向我国企业的问卷调查所获数据为基础，在系统梳理企业社会资本相关研究文献的基础之上，提出企业社会资本通过正向影响组织学习从而促进技术创新绩效提升的概念模型，并对此进行了较为系统的定量研究。随着全球经济一体化进程的加速，企业为更好的开展技术创新已逐渐开始重视寻求合作者。而寻求合作者并非**于企业外部，企业与外部的互惠合作，以及企业内各相关部门之间的沟通协调，均对技术创新具有不可忽视的作用。

**章 绪 论 在展开具体的研究之前，本章将首先从研究背景、问题的提出等方面阐述本研究的理论与现实意义，并说明本研究的主要内容、结构安排以及研究方法和技术路线。 1.1问题的提出 1.1.1实施创新驱动战略的重大决策 科学技术是**生产力，是推动人类文明进步的革命力量。进入21世纪，科学技术发展日新月异，科技进步和创新愈益成为增强**综合实力的主要途径和方式，依靠科学技术实现资源的可持续利用、促进人与自然的和谐发展愈益成为各国共同面对的战略选择，科学技术作为核心竞争力愈益成为**间竞争的焦点。我国已进入必须更多依靠科技进步和创新推动经济社会发展的历史阶段。科学技术作为解决当前和未来发展重大问题的根本手段，作为发展先进生产力、发展先进文化和实现*广大人民群众根本利益的内在动力，其重要性和紧迫性愈益凸显。创新��展注重的是解决发展动力问题。我国创新能力不强，科技发展水平总体不高，科技对经济社会发展的支撑能力不足，科技对经济增长的贡献率远低于发达**水平，这是我国这个经济大个头的“阿喀琉斯之踵”。新一轮科技革命带来的是更加激烈的科技竞争，如果科技创新搞不上去，发展动力就不可能实现转换，我们在全球经济竞争中就会处于下风。 建设创新型**，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的**环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又好又快发展；就是把增强自主创新能力作为**战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在**发展全局的核心位置。要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新。 增强自主创新能力，关键是强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。采取更加有力的措施，营造更加良好的环境，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体。鼓励国有大型企业加快研究开发机构建设和加大研究开发投入，努力形成一批集研究开发、设计、制造于一体，具有国际竞争力的大型骨干企业。重视和发挥民营科技企业在自主创新、发展高新技术产业中的生力军作用，创造公平竞争的环境，支持其做大做强并参与国际竞争。支持有条件的企业承担**研究开发任务，主持或参与重大科技攻关。加强创新创业服务体系建设，为中小企业特别是高新技术中小企业的技术创新提供良好条件。大力推进产学研相结合，鼓励和支持企业同科研院所、高等院校联合建立研究开发机构、产业技术联盟等技术创新组织。 走以技术为基础的新型工业化道路，需要大量从事创新活动的高新技术中小企业。创新型**的对外技术依赖程度通常低于30%，大量的核心技术必须依赖本土企业的自主创新。新技术的源头从哪里来呢？**实验室、****实验室、科研院所以及大企业是重要源头之一，但更多的技术源头集中在若干分散的高新技术企业中，只有通过它们的多维度的创新活动，才能够为新产业培育、****等提供足够的可用技术。 中国创新能力薄弱的关键之点，在于企业创新能力的薄弱，以致大量产业核心技术严重依赖发达**，使产业分工长期处于低端的情况难以逆转。高新技术企业的技术创新活动，点多面广，既可以收敛也可以发散，风险易于控制，成功便于扩散。 1.1.2实践和理论研究的关注 随着全球经济的一体化和国际竞争的日趋复杂，技术创新已成为企业生存的条件、发展的基础和提高竞争力的源泉与手段。20世纪80年代至90年代早期，企业提高竞争力的关键在于缩短从开发到实际投产的时间，以求快速响应客户的需求。目前，技术和市场变化如此之快，产品寿命周期越加缩短，研究开发项日愈加耗时耗资，企业仅凭借内部技术开发来寻求技术诀窍，已不再能产生竞争优势。许多企业的成功不是因为他们拥有出众的控制稀缺资源的能力，而是能够学习并且比其他企业更有效地利用学习。为此实践界和理论界都在寻找一种能够突破企业界限从而*大程度地扩大组织学习范围和利用新知识的方式。研究表明，通过利用内部和外部社会资本，企业可以积累知识和智力资本，并转化为基于知识的竞争优势。 实践也表明，处于快速变化和开放政策下的中国企业，通过企业间联盟和关系的构建、组织内聚力和协调能力的提高等手段获得了发展。 进入21世纪以后，企业竞争力更加取决于其获取和利用*新知识的能力，这对企业如何在这种环境下获得和保持竞争优势提出了严峻考验。根据战略管理和知识管理领域的相关研究，多数学者认为知识是竞争优势的重要来源。而在当前这种快速变化的环境下，单个企业越来越难以全面掌握*新的知识和单独开发经营所需的所有技术 ，因此，企业需要不断向外部学习，获得有价值的信息，经过消化吸收，进而形成企业特有的知识 ，从而保证竞争优势。但是，跨组织的学习面临诸多的困难，必须在特定的组织间的安排或机制下知识才能得以**和顺利地转移。尤其是当前Internet技术迅速发展，企业间互动和沟通的障碍正逐渐在打破，企业在实践中与其他企业或组织合作创新的趋势越来越明显。 在理论研究领域，正因为实践中社会资本已经成为提高组织学习和创新效率的重要机制和手段，与跨越组织边界的学习和合作相关的研究已经成为知识管理理论、战略管理理论和社会资本理论等各领域中的研究热点。比如知识转移理论领域内的学者分析了企业间知识流动的各个阶段和知识流动涉及的各相关主体，致力于发现影响知识转移效率的各种影响因素，强调企业间的关系和知识转移活动的过程对转移效果具有重要影响，企业间的信任、关系的持久性，以及企业积极的态度都会提高知识转移的效果，尽管知识转移领域的研究更侧重于企业间的双边关系，这些研究成果仍成为分析社会资本影响知识流动的一个重要理论来源。另外，战略管理研究领域的相关学者还试图应用资源观来解释创新网络中的企业学习和创新绩效的差异，认为资源不仅仅存在于企业内部，也存在于企业间的网络之中，并认为企业间的稳定关系是一种能为企业带来经济租金的“网络资源”，因为这些网络资源同样具有异质性，能为企业带来竞争优势，这个视角的研究成果加深了理论界对创新网络本质的认识。 1.1.3研究问题的提出 随着全球化竞争的加剧和知识经济的到来，企业关注的焦点从控制静态资源转向知识的获取、同化和开发上，通过有效的知识管理提高创新产出成为企业构建和维持竞争优势的关键。对于中国企业来说，另一个挑战是正式制度的缺乏和不完善。来自计划体制的正式约束在转型过程中变得越来越弱，而市场经济发展所必需的正式约束，也就是完善的产权和法律体系，并没有建立起来。在缺乏必要制度约束的情况下，知识的识别、定价、转移和交易相对于有形资源更加困难。制度理论和社会资本理论为上述问题的解决提供了理论的帮助。制度理论指出：在缺乏正式制度的情况下，非正式的制度约束将会在规范经济交换中扮演更加重要的角色。Peng 和Luo等人进一步指出在制度转型时期，基于社会网络和关系的战略是中国企业所能采取的*好的生存和发展战略。 社会资本理论认为：社会资本为社会事务的管理提供了一种有价值的资源，成为个体同外界接触的途径和“信任的凭证”，能够使拥有社会资本的个体获得接触信息和机会的特权。 知识经济背景下，创新与学习对组织至关重要。在动态竞争的发展环境中，众多的企业深刻认识到不仅要根据自身的核心知识和能力制定相应的竞争战略，同样也需不断去获取、消化和吸收新的知识，通过组织学习来建立自身的竞争优势。因而组织的学习能力越来越成为组织*重要的核心能力之一，是组织生存与发展的关键。 组织学习的概念是从个体学习借鉴引申而来，是指由多人组成的企业组织在宏观上所表现出的一个整体性的学习行为。一般认为，组织学习是指学习过程和手段在个人、群体和组织层次的有目的运用。当新的认知成果和思维方式被组织内全体成员所共享，并被组织文化所吸收和在组织系统发展过程得到巩固和发挥时，学习就变成了组织学习。因此，组织学习体现为组织中个人和群体在知识、信念、方法和思想认识等方面在组织边界内外的交流和融合 。 但是，组织知识的获取、消化和吸收过程并不是一个简单的认知过程，而是一个复杂的社会化过程。正如Kale等人所言，分布于组织边界内外有价值知识的获取、转移和整合过程往往是在雇员特定社会交往的背景下实现的。组织学习离不开组织关系网络，并同体现这一网络价值的组织社会资本息息相关 。只有引入社会资本的概念，认识和分析社会资本对组织的知识创造与学习方式的内在影响，才能真正解释组织价值创造的路径和机制。组织社会资本是组织非常重要的战略性资源，它和其他战略性资源一样可以为组织创造经济租金。社会资本对组织学习的作用直观上体现在两个方面：一是通过发展与外部其他组织的关系网络，组织可以获取未来发展的关键性知识资源，社会资本起到了“纽带”作用，二是通过建立组织内部的信任与规范，使内部雇员间相互学习、共同协作完成组织目标，社会资本起到了“粘合剂”作用 。因此，对组织学习的研究完全可以从组织社会资本的角度来审视。 近些年来，通过在全国各地建立高新技术工业园，中国的企业通过自己进行技术研究与开发，或通过实行优惠的政策鼓励外商在工业园建立研究与开发基地，中国的技术创新取得了巨大的进步。一个关键的原因是越来越多的独资企业和中外合资企业进行技术创新活动不仅仅面对中国市场，同时还面对国际市场。例如，中国宝洁公司研究与开发**的一个重要使命不仅是对产品特性进行微调以满足中国的消费者，还包括让这些研发人员通过技术创新以满足全球市场。 同样，驻北京的微软**技术**其目标是加快创新以满足国内外市场 。然而，迄今为止，有关中国的高新技术企业如何通过组织学习成功地进行技术创新的研究还很少。事实上，尽管许多高新技术企业具有国际视野和进入国际市场的雄心，但是现有的研究很少注意到该领域的问题。相当多的研究表明社会资本是影响新兴企业绩效（包括技术创新绩效）的关键因素。 许多企业在努力构建社会资本，那么，社会资本是否以及如何影响企业的技术创新绩效？关于如何有效利用社会资本来促进组织学习以实现提高技术创新效率的目的，目前在国内外的研究还很少见。我国企业的社会资本、组织学习的现状如何？我国企业的社会资本以及组织学习是否影响以及如何影响企业的技术创新绩效？这些都成为我国企业实践过程中亟需解决的问题，是企业经营战略的理论和技术基础，其结论具有重要的理论和现实意义。 1.2研究内容与结构安排 1.2.1研究内容 本文从以下几个方面研究企业社会资本、组织学习与技术创新绩效的关系：（1）采用Nahapiet和Ghoshal提出的结构、关系、认知等三个维度作为分析企业社会资本的维度，将组织学习划分为探索式学习和利用式学习两类，并从三个方面阐述企业社会资本对探索式学习和利用式学习的影响、企业社会资本对技术创新绩效的影响以及探索式学习和利用式学习对技术创新绩效的影响；（2）在上述定性分析的基础上，定量实证研究企业社会资本的结构、关系、认知三个维度与探索式学习和利用式学习之间的关系，企业社会资本与技术创新绩效的关系，探索式学习和利用式学习与技术创新绩效的关系，以验证企业社会资本是否对组织学习产生显著影响，企业社会资本是否对技术创新绩效产生显著影响，探索式学习和利用式学习是否对技术创新绩效产生显著影响；（3）在对齐鲁软件园内的中小企业进行案例研究的基础上，发现社会资本的关系、结构和认知三个维度都可以降低风险规避行为和合作成本，从而促进中小企业的合作创新。为提升社会资本对合作创新的作用，企业应具有可持续发展的理念，高层管理者需要在合作理念上对员工进行自上而下的推动，政府部门应该积极为中小企业的创新活动提供良好的服务，提供政策扶持。（4）在大数据环境下，企业在向外部学习、获取外部知识、吸取外部资源等方面面临着更多的机会，所以企业需要准确地认识它所处的外部环境，建立一种新的知识管理模式，通过增强知识吸收能力提高自身的竞争优势。通过信息共享、共同释义和知识整合，使企业获得隐性知识，使企业从市场上获得更有价值的信息，达到与合作伙伴对技术、方法和产品设计需求的更准确理解，并增加合作需求，赢得更高的经营效率。企业为提高知识吸收能力需要发挥团队的作用，创造条件充分利用潜在吸收能力，实现向现实吸收能力的转化。

目 录 I CONTENTS V 图示目录 X 表格目录 XI 中文摘要 I ABSTRACT V **章 绪 论 1 1.1问题的提出 1 1.1.1实施创新驱动战略的重大决策 1 1.1.2实践和理论研究的关注 2 1.1.3研究问题的提出 4 1.2研究内容与结构安排 6 1.2.1研究内容 6 1.2.2结构安排 7 1.3研究方法与技术路线 8 1.3.1研究方法 8 1.3.2技术路线 9 1.4研究解决的问题 10 1.5本章小结 11 第二章 文献综述 12 2.1企业社会资本的相关研究综述 12 2.1.1社会资本及其理论发展 12 2.1.2企业社会资本概念的研究 13 2.1.3企业社会资本的研究维度 16 2.1.4企业社会资本相关研究评述 19 2.2组织学习的相关研究综述 21 2.2.1组织学习的理论发展 21 2.2.2组织学习的概念及其研究维度 22 2.2.3组织学习的类型 25 2.2.4组织学习的过程 28 2.2.5组织学习理论相关研究评述 32 2.3技术创新绩效的相关研究综述 34 2.3.1技术创新理论的发展 34 2.3.2技术创新的影响因素 37 2.3.3技术创新绩效的概念 40 2.3.4技术创新绩效评价指标 42 2.3.5技术创新绩效评价的相关研究评述 48 2.4社会资本对组织学习影响的研究综述 50 2.4.1社会资本各维度与组织学习的关系 50 2.4.2内外部社会资本对组织学习的影响 55 2.5组织学习与创新绩效关系的研究综述 57 2.5.1组织学习与创新绩效 57 2.5.2组织学习与组织创新的关系 59 2.6综述的启示 61 2.6.1以往研究的进展 61 2.6.2有待深入研究的问题 62 2.6.3启示 63 2.7本章小结 64 第三章 企业社会资本、组织学习和技术创新绩效的实证研究 65 3.1企业社会资本、组织学习和技术创新绩效的研究框架和理论假设 65 3.1.1企业社会资本、组织学习和技术创新绩效的研究框架 65 3.1.2企业社会资本与组织学习 71 3.1.3企业社会资本与技术创新绩效 78 3.1.4组织学习与技术创新绩效 80 3.1.5本研究的理论假设总结 83 3.2研究设计与研究方法 85 3.2.1��证研究过程 85 3.2.2调查对象的选择 86 3.2.3设计问卷 87 3.2.4变量的测量 88 3.2.5数据的收集 92 3.2.6统计分析与模型分析方法 93 3.2.7研究设计与研究方法总结 94 3.3数据分析和假设检验 94 3.3.1描述性统计分析 95 3.3.2效度测试 97 3.3.3信度检验 103 3.3.4相关分析 105 3.3.5多重共线性检验 108 3.3.6模型回归分析结果 108 3.4本章小结 116 第四章 社会资本促进中小企业技术创新的案例分析 118 4.1中小企业的技术创新效率 118 4.1.1中小企业的技术创新的优势 119 4.1.2中小企业技术创新的劣势 120 4.1.3技术创新效率与企业规模的关系 122 4.2社会资本促进中小企业技术创新的理论框架 123 4.3研究设计 127 4.3.1研究方法与研究对象 127 4.3.2研究过程设计 127 4.4案例分析 129 4.5案例讨论与启示 133 4.5.1社会资本能够发挥中小企业行为优势 133 4.5.2社会资本促进中小企业技术创新的效率分析 135 4.5.3发挥社会资本三个维度的作用 137 4.6本章小结 138 第五章 大数据环境下企业技术创新能力的提升 139 5.1大数据时代带来的机遇与挑战 139 5.2企业技术创新在“大数据”环境下的知识需求 140 5.3知识吸收能力促进企业创新的机理分析 143 5.3.1企业利用外部知识的重要性 143 5.3.2知识吸收能力及其维度 144 5.3.3知识吸收能力对企业创新的促进作用 145 5.4大数据环境下企业创新的对策 148 5.5本章小结 150 第六章 总结与展望 152 6.1主要研究结论 152 6.1.1企业社会资本对组织学习的影响 153 6.1.2企业社会资本与技术创新绩效的关系 154 6.1.3组织学习对技术创新绩效的影响 155 6.1.4大数据环境对企业技术创新的影响 156 6.2研究意义与研究创新 156 6.2.1研究意义 156 6.2.2研究创新 158 6.3研究的局限和未来的研究 159 6.4本章小结 160 附录1 调查问卷 161 附录2 访谈提纲 165 参考文献 166