**篇 《证券经纪业务营销基础知识与实务》考试大纲
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;权证和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务。
**章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能;掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状;熟悉改革开放后中国证券市场的发展阶段、发展状况和对外开放状况。
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