本书是保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务能力》科目过关必做习题集。本书遵循(2010年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分6章。根据大纲指定的参考书目及*新相关法律、法规和规范性文件精心编写了约2000道习题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选编常考难点习题，对部分习题的答案进行了详细的分析和说明。
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**章 股权类融资
**节 **公开发行股票
一、股份有限公司概述
一、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
1．实收资本制只要求公司章程中记载注册资本的数额。()
【解析】授权资本制只要求公司章程中记载注册资本的数额，即授权发行的资本数额，股东无需认购并缴纳全部股本，公司即可设立。
2．A女士是某股份有限公司的发起人，根据《公司法》规定，A女士所持有的公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让。()
【解析】《公司法》**百四十二条**款规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
3．高某和朋友共同成立了一家有限责任公司，作为股东，公司给他颁发了出资证明书，该出资证明书可以转让、流通。()
【解析】出资证明书不能转让、流通，股份有限公司中作为股东股权证明形式的股票则可以转让、流通。
4．甲、乙、丙和丁四人共同出资设立了某股份有限公司，在设置公司机构时，四人认为公司规模比较小，没必要设立股东大会和董事会、监事会等，只设立了执行董事和监事。()
【解析】根据《公司法》第五十一条和第五十二条规定，有限责任公司股东人数较少或者规模较小时，可以只设一名执行董事和监事，不设董事会和监事会。但是，股份有限公司无论规模大小均应设立股东大会、董事会、经理和监事会。
……

**章 股权类融资
**节 **公开发行股票
第二节 上市公司发行新股
第二章 债权类融资
**节 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券与可交换公司债券
第二节 企业债券与公司债券
第三节 证券公司债
第四节 短期融资券与中期票据
第五节 资产证券化
第六节 担保与信用评级
第三章 资本市场——定价与销售
**节 股票的估值定价
第二节 债券的估值定价
第三节 其他产品的估值定价
第四节 股票的销售
第五节 债券及其他产品的销售
第四章 财务顾问业务
**节 收购与兼并
第二节 上市公司��大资产重组
第三节 财务顾问业务的信息披露
第四节 上市公司向外商转让股份
第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露
**节 上市公司法人治理
第二节 上市公司规范运作
第三节 上市公司持续信息披露
第四节 上市公司相关行为的法律责任
第六章 财务会计在投资银行业务中的综合运用
**节 基本要求
第二节 发行业务审核中的相关要求
第三节 个别事项的处理与披露要求
第四节 审计与评估的相关要求
附录：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
一、参考书目
二、相关法律法规