本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范(2017 年度修订)》编写。本书一共分为十三章,以考试大纲为依据,以命题规律为指导,对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识;通过名师指导栏目,从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、**突出,其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

(2)对基金托管人职责终止的监管措施。 ①基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。②按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 【单选题】中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
A.追究基金托管人相关责任人的刑事责任B.取消托管资格措施 C.对基金托管人职责终止的监管措施D.责令整改措施 【答案】A【解析】中国证监会对基金托管人的监管措施包括:①责令整改措施。②取消托管资格措施。③��基金托管人职责终止的监管措施。中国证监会无追究刑事责任的权限。选项A错误。【单选题】关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是()。 A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金托管人资格 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.所托管基金出现违规情形 【答案】D【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格。②被基金份额持有人大会解任。③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。④基金合同约定的其他情形。不包括选项D。 考查概率:****。在考试中所占分值为1分~2分。 命题角度:①需要实行注册管理的基金服务机构有哪些。②申请注册基金销售业务资格应当具备的条件。③基金服务机构的法定义务,尤其是基金销售支付机构与基金份额登记机构的法定义务。

目录 重难点索引 此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码,可以快速定位查阅。
开篇考情分析与复习指导 **节考情分析 第二节复习指导 **章金融市场、资产管理与投资基金 **节居民理财与金融市场 第二节金融资产与资产管理行业 第三节我国资产管理行业的状况 第四节投资基金简介 章节练习
金融市场/8 金融资产/10 资产管理行业/12 我国各类资产管理业务简介/13 投资基金的主要类别/16 第二章证券投资基金概述 **节证券投资基金的含义与特点 第二节证券投资基金的运作与参与主体 第三节证券投资基金的法律形式和运作方式 第四节证券投资基金的起源与发展 第五节我国证券投资基金业的发展历程 第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 章节练习 证券投资基金的基本特点/19 证券投资基金与其他金融工具的比较/20 证券投资基金的运作/21 证券投资基金的参与主体/22 契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25 封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32
第三章证券投资基金的类型 **节证券投资基金的分类 第二节股票基金 第三节债券基金 第四节货币市场基金 第五节混合基金 第六节避险策略基金 第七节交易型开放式指数基金(ETF) 第八节QDII(合格境内机构投资者)基金 第九节分级基金 第十节基金中基金(FOF) 章节练习 证券投资基金分类的标准/35 股票基金在投资组合中的优势/36 股票与股票基金的区别/37 混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42 ETF的特点/45 ETF的套利交易/46 ETF联接基金/47 QDII基金的投资对象/49 第四章证券投资基金的监管 **节基金监管概述 第二节基金监管机构和行业自律组织 第三节对基金机构的监管 第四节对公开募集基金活动的监管 第五节对非公开募集基金的监管 章节练习 政府基金监管机构——中国证监会/56 基金行业自律组织——基金业协会/58 对基金管理人的监管内容/61 对基金托管人的监管内容/66 对基金服务机构的监管内容/69 对基金公开募集的监管内容/71 对公开募集基金销售活动的监管内容/74 基金份额持有人及基金份额持有人大会/77 对非公开募集基金募集的监管内容/79 对非公开募集基金运作的监管内容/82 第五章基金职业道德 **节道德与职业道德 第二节我国基金职业道德规范 第三节基金职业道德教育与修养 章节练习 守法合规的含义与基本要求/86 诚实守信的含义与基本要求/87 专业审慎的含义与基本要求/89 客户至上的含义与基本要求/90 忠诚尽责的含义与基本要求/91 保守秘密的含义与基本要求/93 第六章基金的募集、交易与登记 **节基金的募集与认购 第二节基金的交易、申购和赎回 第三节基金的登记 章节练习 基金募集的概念与程序/96 不同类型基金的认购/98 开放式基金的交易、申购与赎回/102 我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110 第七章基金的信息披露 **节基金信息披露的基础知识 第二节基金主要当事人的信息披露义务 第三节基金募集信息披露 第四节基金运作信息披露 第五节特殊基金品种的信息披露 章节练习 基金信息披露的概念、作用与原则/112 基金管理人信息披露的主要内容/115 基金净值公告的相关规定/120 基金定期公告的相关规定/122 第八章基金客户和销售机构 **节基金客户的分类 第二节基金销售机构 第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略 章节练习 基金客户及基金投资人的含义/126 产品目标客户选择/128 基金销售机构准入条件/130 基金销售机构职责规范/131 基金销售机构的销售理论/133 第九章基金销售行为规范及信息管理 **节基金销售机构人员行为规范 第二节基金宣传推介材料规范 第三节基金销售费用规范 第四节基金销售适用性与投资者适当性 第五节基金销售信息管理 第六节非公开募集基金的销售行为规范 章节练习 基金销售人员行为规范/138 基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141 基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142 基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148 私募基金销售中的宣传推介/157 第十章基金客户服务 **节客户服务概述 第二节客户服务流程 第三节投资者保护工作 章节练习 基金客户服务的特点和原则/161 投资者保护工作的含义和基本原则/165 投资者教育工作的内容和形式/166 第十一章基金管理人公司治理和风险管理 **节基金管理人公司治理结构 第二节基金管理人公司组织架构 第三节基金管理人公司风险管理 章节练习 关于基金管理人公司治理的法规要求/167 基金管理人具体的机构设置/170 基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175 第十二章基金管理人的内部控制 **节内部控制的目标和原则 第二节内部控制机制 第三节内部控制制度 第四节内部控制的主要内容 章节练习 基金公司内部控制的目标与原则/180 基金公司内部控制的基本要素/182 基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186 第十三章基金管理人的合规管理 **节合规管理概述 第二节合规管理机构设置 第三节合规管理的主要内容 第四节合规风险 章节练习 合规管理相关部门的合规责任/191 附录一综合检测 附录二智能考试题库系统使用指导

本套基金从业人员资格考试应试指导教材是基于2017年9月发布的相应大纲编著而成,教材编写组老师以自身丰富的经验为参加基金从业考试的考生编著此教材并配备了相应的试题册及视频课程,为各位考生尽可能的提供便利的复习资料。