本书是证券投资顾问胜任能力考试的辅导教材，适用于《证券投资顾问业务》科目。本书遵循*证券投资顾问胜任能力考试大纲的章目编排，包括4部分，共分8章，每章包括以下内容：①知识结构，清晰勾勒出每章知识脉络，使考生明确本章知识点分布，准确把握复习主线；②大纲要求，标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容；③要点详解，根据考试相关教材及*相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别是针对一些难点和**进行了详细的分析和说明；④本章练习，根据高频考点，精选习题，选择习题难度与真题相近，便于考生检验学习效果，巩固知识点。

**部分业务监管 **章证券投资顾问业务监管（1） **节资格管理（1） 第二节主要职责（4） 第三节工作规程（5） 第四节法律责任（14） 【本章练习】（15） 【答案及解析】（17） 第二部分专业基础 第二章基本理论（19） **节生命周期理论（19） 第二节货币的时间价值（24） 第三节资本资产定价理论（26） 第四节证券投资理论（32） 第五节有效市场假说（40） 【本章练习】（52） 【答案及解析】（55） 第三部分专业技能 第三章客户分析（60） **节信息分析（60） 第二节财务分析（62） 第三节风险分析（63） 第四节目标分析（70） 【本章练习】（71） 【答案及���析】（73） 第四章证券分析（75） **节证券投资分析概述（75） 第二节基本分析（77） 第三节技术分析（111） 【本章练习】（134） 【答案及解析】（136） 第五章风险管理（139） **节信用风险管理（139） 第二节市场风险管理（149） 第三节流动性风险管理（155） 【本章练习】（160） 【答案及解析】（162） 第四部分专项业务 第六章品种选择（164） **节产品选择（164） 第二节时机选择（169） 第三节行业轮动（170） 【本章练习】（172） 【答案及解析】（173） 第七章投资组合（175） **节投资组合管理概述（175） 第二节股票投资组合（178） 第三节债券投资组合（181） 第四节衍生工具（185） 【本章练习】（193） 【答案及解析】（195） 第八章理财规划（198） **节现金、消费和债务管理（198） 第二节保险规划（207） 第三节税收规划（212） 第四节人生事件规划（222） 第五节投资规划（226） 【本章练习】（227） 【答案及解析】（229）