**发展进程中的国企角色

序言 / Ⅶ
前言 / Ⅸ
摘要 / Ⅺ
**部分
导言和主要发现

**章国有企业与发展一瞥 / 003
**节**在发展中所起作用的相关理论与发现 / 003
第二节产业发展政策和国企的角色 / 008
第三节**控制的更有目的性的干预工具 / 015
第四节国有企业在发展政策和国际化市场上的作用 / 018
第二部分
将国有企业作为发展工具的经验<p> </p> <p>序言 / Ⅶ</p> <p>前言 / Ⅸ</p> <p>摘要 / Ⅺ</p> <p>**部分</p> <p>导言和主要发现</p> <p> </p> <p>**章国有企业与发展一瞥 / 003</p> <p>**节**在发展中所起作用的相关理论与发现 / 003</p> <p>第二节产业发展政策和国企的角色 / 008</p> <p>第三节**控制的更有目的性的干预工具 / 015</p> <p>第四节国有企业在发展政策和国际化市场上的作用 / 018</p> <p>第二部分</p> <p>将国有企业作为发展工具的经验</p> <p> </p> <p>第二章新加坡和其他东盟**的案例 / 031</p> <p>**节导言 / 031</p> <p>第二节新加坡 / 032</p> <p>第三节亚洲其他**的经验 / 054</p> <p>第四节结论 / 066</p> <p>第三章巴西：历史与经验教训 / 070</p> <p>**节导言 / 070</p> <p>第二节巴西的国有企业和发展目标 / 073</p> <p>第三节关于国有企业与**相关的几种选择：巴西**开发</p> <p>银行的作用 / 108</p> <p>第四节结论与经验教训 / 118</p> <p>第四章印度经济发展中的国有企业 / 122</p> <p>**节印度经济史 / 122</p> <p>第二节印度国有企业的作用、绩效与分布 / 136</p> <p>第三节印度国有企业面临的挑战 / 145</p> <p>第四节印度的替代国有企业选择 / 150</p> <p>第五节结论与教训 / 161</p> <p>第五章中国经济发展中的国有企业 / 165</p> <p>**节发展战略、产业政策和国有企业总体状况的变化 / 165</p> <p>第二节国有企业的公共政策功能及其效果 / 180</p> <p>第三节国有企业的替代选择 / 188</p> <p>第四节小结与政策含义 / 193</p> <p>第六章南非国有企业的演变 / 196</p> <p>**节引言 / 196</p> <p>第二节国有企业与经济发展 / 198</p> <p>第三节国有企业与工业化的案例 / 209</p> <p>第四节**所有权的模式 / 225</p> <p>第三部分</p> <p>国际市场中的国有企业</p> <p> </p> <p>第七章国有企业的国际投资 / 233</p> <p>**节国有企业的国际投资趋势 / 233</p> <p>第二节对于国有企业投资的国际政策框架 / 246</p> <p>第三节小结 / 257</p> <p>第八章国际贸易中的国有企业 / 260</p> <p>**节国有企业在全球经济作用益凸显 / 260</p> <p>第二节一个担忧的原因 / 264</p> <p>第三节现有的和新制定的国际规则 / 268</p> <p>第四节小结 / 271</p> 参考文献 / 274显示全部信息前 言经济合作与发展组织(OECD）的使命是推动改善世界经济与社会民生的政策。我们称之为通过我们的工作“推行更好的政策，以实现更好的生活（Better Policies for Better Lives）”。我们与各国政府合作鉴定能支撑经济增长、创造就业、凝聚社会和保护环境的好政策。对于所有的政策制定者而言，这些都是显而易见的优先目标，但是对于新兴经济体而言，找到促进经济社会发展的途径更为重要。

在这样的背景下，我们中的很多人注意到对于企业部门的政策已再度引起广泛关注。在较为发达的经济体，2008年爆发的国际经济危机导致人们对产业竞争和结构优先级政策的再思考；而在新兴经济体，对于企业部门政策的讨论从来就没有真正停止过。在新兴经济体的一些**，政策行动往往由范围广泛的优先改革目标所引导，并在**发展战略和政策中得以落实。OECD长期以来的立场是，遵循市场原则的政策比支持必要的结构性改革的政策更有效果。然而，我们不能忽视这样的事实，很多**，如一些亚洲**依靠更多的**干预获得了增长和发展，取得了明显的成功。
<p>经济合作与发展组织(OECD）的使命是推动改善世界经济与社会民生的政策。我们称之为通过我们的工作“推行更好的政策，以实现更好的生活（Better Policies for Better Lives）”。我们与各国政府合作鉴定能支撑经济增长、创造就业、凝聚社会和保护环境的好政策。对于所有的政策制定者而言，这些都是显而易见的优先目标，但是对于新兴经济体而言，找到促进经济社会发展的途径更为重要。</p> <p> </p> <p>在这样的背景下，我们中的很多人注意到对于企业部门的政策已再度引起广泛关注。在较为发达的经济体，2008年爆发的国际经济危机导致人们对产业竞争和结构优先级政策的再思考；而在新兴经济体，对于企业部门政策的讨论从来就没有真正停止过。在新兴经济体的一些**，政策行动往往由范围广泛的优先改革目标所引导，并在**发展战略和政策中得以落实。OECD长期以来的立场是，遵循市场原则的政策比支持必要的结构性改革的政策更有效果。然而，我们不能忽视这样的事实，很多**，如一些亚洲**依靠更多的**干预获得了增长和发展，取得了明显的成功。</p> <p> </p> <p>那些决定依靠特定发展战略的政府需要问自己几个问题，包括它们想成为怎样的干预主义者（Interventionist）。经济学教科书告诉我们，在市场有缺陷时需要政府干预——如果政府有能力修复的话。但是一些政府所做的远不止于此，例如，在发展进程的早期培育“幼稚产业”（Infant Industries）。经典的经济学思维认为，应用这种方式的**需要选择那些从一开始就具有竞争力的产业。然而，根据另一批近年来日益引起重视的不同学派的看法，比较优势并不是因有先天特性而被开发出来的天赋，而是通过政府有目标的政策和战略发展出来的。</p> <p> </p> <p>在我看来，这引起了其他一些问题。一旦一个政府已经决定了总体战略，它就需要考虑如何去实施。在这一点上，各国有所不同。一些**政府主要通过法律、规章和给予私营部门相应激励来干预市场；另一些**的政府则采取一种更加亲力亲为的方式，由**控制大部分的产业经济。本报告的一个关键问题是，政府在多大程度上依靠国有企业（SOE）实现发展政策和产业政策的目标。OECD对这一主题有着独特兴趣，这对于政府所有权和企业的公司治理标准设定以及知识的分享而言，是一个前沿话题。</p> <p> </p> <p>把**发展进程中的国有企业放在国际政策环境中进行讨论也是必要的。各国政府也许决定采用完全超于国内环境的趋于**的手段去干预市场，然而，如果考虑到企业竞争的国际化，外国的竞争者们也许会面临不公平竞争。它们的政府也许会代表它们进行干预，这将引发贸易保护主义的抬头。在当前新兴经济体的国有企业与发达经济体的私营企业日益竞争的世界格局中，这一考虑显得非常重要。因此，关键的问题是，一个**如何在将国有企业作为发展工具的同时，确保不损害现有的全球竞争格局。</p> <p> </p> <p>我们希望，无论是OECD成员国还是合作**的政府，都能继续就国有企业和私营企业如何共同携手为全社会谋福利交流经验，加深国际对话。</p> <p> </p> <p> </p> <p> </p> <p> </p> <p>经济合作与发展组织(OECD）的使命是推动改善世界经济与社会民生的政策。我们称之为通过我们的工作“推行更好的政策，以实现更好的生活（Better Policies for Better Lives）”。我们与各国政府合作鉴定能支撑经济增长、创造就业、凝聚社会和保护环境的好政策。对于所有的政策制定者而言，这些都是显而易见的优先目标，但是对于新兴经济体而言，找到促进经济社会发展的途径更为重要。</p> <p> </p> <p>在这样的背景下，我们中的很多人注意到对于企业部门的政策已再度引起广泛关注。在较为发达的经济体，2008年爆发的国际经济危机导致人们对产业竞争和结构优先级政策的再思考；而在新兴经济体，对于企业部门政策的讨论从来就没有真正停止过。在新兴经济体的一些**，政策行动往往由范围广泛的优先改革目标所引导，并在**发展战略和政策中得以落实。OECD长期以来的立场是，遵循市场原则的政策比支持必要的结构性改革的政策更有效果。然而，我们不能忽视这样的事实，很多**，如一些亚洲**依靠更多的**干预获得了增长和发展，取得了明显的成功。</p> <p> </p> <p>那些决定依靠特定发展战略的政府需要问自己几个问题，包括它们想成为怎样的干预主义者（Interventionist）。经济学教科书告诉我们，在市场有缺陷时需要政府干预——如果政府有能力修复的话。但是一些政府所做的远不止于此，例如，在发展进程的早期培育“幼稚产业”（Infant Industries）。经典的经济学思维认为，应用这种方式的**需要选择那些从一开始就具有竞争力的产业。然而，根据另一批近年来日益引起重视的不同学派的看法，比较优势并不是因有先天特性而被开发出来的天赋，而是通过政府有目标的政策和战略发展出来的。</p> <p> </p> <p>在我看来，这引起了其他一些问题。一旦一个政府已经决定了总体战略，它就需要考虑如何去实施。在这一点上，各国有所不同。一些**政府主要通过法律、规章和给予私营部门相应激励来干预市场；另一些**的政府则采取一种更加亲力亲为的方式，由**控制大部分的产业经济。本报告的一个关键问题是，政府在多大程度上依靠国有企业（SOE）实现发展政策和产业政策的目标。OECD对这一主题有着独特兴趣，这对于政府所有权和企业的公司治理标准设定以及知识的分享而言，是一个前沿话题。</p> <p> </p> <p>把**发展进程中的国有企业放在国际政策环境中进行讨论也是必要的。各国政府也许决定采用完全超于国内环境的趋于**的手段去干预市场，然而，如果考虑到企业竞争的国际化，外国的竞争者们也许会面临不公平竞争。它们的政府也许会代表它们进行干预，这将引发贸易保护主义的抬头。在当前新兴经济体的国有企业与发达经济体的私营企业日益竞争的世界格局中，这一考虑显得非常重要。因此，关键的问题是，一个**如何在将国有企业作为发展工具的同时，确保不损害现有的全球竞争格局。</p> <p> </p> 我们希望，无论是OECD成员国还是合作**的政府，都能继续就国有企业和私营企业如何共同携手为全社会谋福利交流经验，加深国际对话。显示全部信息媒体评论《**发展进程中的国企角色》（State-Owned Enterprises in the Development Process），是一本OECD（经济与合作发展组织）于2015年4月24日出版的专著。可以说，这本书是近年来对于全球国有企业研究的集大成之作，不仅案例详实，分析在理，而且较为通俗易懂，在相当程度上弥补了此类图书的市场空白。
正如书里前言中所说，“这份报告是OECD对国有企业作为**发展战略的一部分究竟扮演了什么角色（或可能扮演了什么角色）的**回应”。这份报告起源于OECD一项仍在进行中的关注于国有企业和包容性增长（Inclusive Growth）的研究项目，主要由其公司治理委员会的“**所有权与民营化实践工作小组”研究完成。其大的国际背景是在计划经济式的“**主义”和奉行自由主义的“华盛顿共识”都遭遇了重大挫折后，国际社会转头发现，有**干预的市场经济或许更好。用学界的语言来说，这正是世界银行**经济学家约瑟夫?斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)和林毅夫支持的“新发展主义”（neo-developmentalism）或者“新结构主义”（neo-structuralism）。
就译者看来，本书的内容主要是回答了关于国有企业的三个核心问题，即政府在其经济社会发展中，选择国有企业去发挥多大作用，扮演什么角色？各个**国有企业促进经济发展的成功与失败背后的原因或者说差异何在，成功需要哪些条件的配合？以及在新的历史阶段，主要来自新兴经济体的国有企业在参与国际竞争时，政府应该考虑到哪些方面？<p>《**发展进程中的国企角色》（State-Owned Enterprises in the Development Process），是一本OECD（经济与合作发展组织）于2015年4月24日出版的专著。可以说，这本书是近年来对于全球国有企业研究的集大成之作，不仅案例详实，分析在理，而且较为通俗易懂，在相当程度上弥补了此类图书的市场空白。</p> <p>正如书里前言中所说，“这份报告是OECD对国有企业作为**发展战略的一部分究竟扮演了什么角色（或可能扮演了什么角色）的**回应”。这份报告起源于OECD一项仍在进行中的关注于国有企业和包容性增长（Inclusive Growth）的研究项目，主要由其公司治理委员会的“**所有权与民营化实践工作小组”研究完成。其大的国际背景是在计划经济式的“**主义”和奉行自由主义的“华盛顿共识”都遭遇了重大挫折后，国际社会转头发现，有**干预的市场经济或许更好。用学界的语言来说，这正是世界银行**经济学家约瑟夫?斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)和林毅夫支持的“新发展主义”（neo-developmentalism）或者“新结构主义”（neo-structuralism）。</p> <p>就译者看来，本书的内容主要是回答了关于国有企业的三个核心问题，即政府在其经济社会发展中，选择国有企业去发挥多大作用，扮演什么角色？各个**国有企业促进经济发展的成功与失败背后的原因或者说差异何在，成功需要哪些条件的配合？以及在新的历史阶段，主要来自新兴经济体的国有企业在参与国际竞争时，政府应该考虑到哪些方面？</p> <p>在内容组织上，本书在系统回顾总结了关于国有企业作用的既有研究与争论的基础上，详细对新加坡（包括与一些东盟**）、巴西、印度、中国和南非进行了国别案例分析，然后对近年来国有企业的国际化所面临的环境与挑战进行了较为详细的陈述。</p> <p>译者认为，这本书研究相当扎实，视角较为全面，内容与结论也相对较为客观。学界大多了解，尽管OECD是一个西方主导的组织，但其在经济、社会等方面的研究相对客观，较少意识形态化。正如OECD副秘书长Rintaro Tamaki在序言中所说，“经合组织（OECD）的使命就是推动政策以提高全世界人民的福祉。我们称之为通过我们的工作使‘更好的政策为了更好的生活’（Better Policies for Better Lives）。我们与各国政府合作来鉴定好的政策以支撑经济增长、创造就业、凝聚社会和保护环境。对于所有的政策制定者而言，这些都是显而易见的优先目标，但是对于新兴经济体而言，找到促进经济社会发展的途径更为重要。”</p> <p>对本书的客观性，试举一例。近年来，国际社会对来自中国等新兴**的国有企业在国际上的活动微词颇多，有的甚至说中国在搞“新殖民主义”。而本报告*章中写道，“有越来越多的证据表明，来自新兴经济体国有企业的对外绿地投资对接受国有着正向的发展影响。例如，近年来中国对非洲资源产业的投资迅速增长。这一状况引起了关于中国投资带来有害副作用的担忧，但是它无疑加强了一些非洲**的基础设施建设，因此会带来更为广泛的经济和发展成果。”</p> <p>就我国而言，毫无疑问，中国的国有企业对新中国成立后的快速工业化和改革开放以来中国经济的快速发展作出了巨大贡献。当前，中国的国有企业正处于新一轮深化改革的关键时期，关于国有企业的争论颇多，而近年来的社会舆论似乎否定国有企业的声音占了上风。那么，究竟应该如何客观认识国有企业的地位与作用？国有企业的改革应该向何处去？在西方**提出“竞争中立”、TPP协议中列出“国有企业”专章时，我们又应该如何应对？而OECD的这本书对回答、厘清这些问题恰逢其时，读罢此书，颇有些拨云见日的感觉。</p> <p>首先，对于国有企业的历史地位与作用，书中通过国别案例比较，事实上回答了在一个一穷二白的落后**，要实现快速工业化，只能依靠国有企业的客观性和必然性。可以说，是从一个侧面阐述、印证了中国的道路自信与制度自信。书中写道，“从这组**案例研究可以看出，国有企业在促进经济发展（以及其他方面发展）的有效性取决于很多因素，尤其是经济发展的初始水平。如果一个低收入**的政府采用追赶型工业化战略，当时很有可能没有国内企业可以填补这一空白，而且这个**很大，对外国投资者的参与也有限制。在这种情况下，当然可以建立国有企业来发挥关键作用。此外，如果政府的志向是沿着许多类似**已经走过的发展道路前行，就相对容易敲定战略，并明确国有企业各自的目标来实现这一战略。”</p> <p>而对于国有企业在快速工业化过程之后所遇到的角色变化，书中的分析亦较为合理：“当一个**开始高度发达时，国有企业的有效性会变化，通常会减小。一般而言，国有企业的效率是低于**的私人公司的。在发展的早期阶段，效率因素通常是不那么重要的，因为除了国有企业的经营之外没有其他商业活动，而且在任何情况下，一个贫穷**在其商业活动发端之时对利益的考量在短期内通常都会大于对效率的考量。但是，当一个**发展到中等收入水平阶段时，就会有许多问题涌现出来，要求他们去考虑哪些活动更适合于放在私营部门”。</p> <p>其次，对于我国国有企业改革已经或正在做的，国有企业剥离社会职能、从“管企业”向“管资本”转变、积极发展混合所有制等方面，书中的诸多案例都能够给我们许多启示。例如，“新加坡模式如此成功的一个主要原因是，新加坡并没有让国有企业负担多重目标。在发展特定产业时，国有企业的角色是被清晰界定的，而工业化早期阶段的其他重要原则如提供卫生保健和保障性住房则由政府独自承担。”另外，在管理国有资本方面，新加坡淡马锡模式受到世人的推崇，书中详细分析了淡马锡模式，“淡马锡强调专业化管理和董事会的必要性，给予国有企业董事会足够的自治以履职，确保国有企业的监管和所有权清晰的分开，通过这些方式来帮助国有企业聚焦于发展”，或许能给我们更多指导。而在混合所有制方面，未来一个客观的趋势就是越来越多的国有企业可能**不再控股，而巴西早已在这方面有所实践，或许能够给我们一些借鉴与启示。如，“巴西早期的发展和工业化进程是由**主导，并通过完全控制的国有企业来实现——在本书中我们称之为“**企业家模式”（the state entrepreneur model）。……近几十年来，出于对国有企业效率的担忧，国有企业部门开始了公司化和公开上市的转型。在这一过程中，巴西有效地开创了一种模式（至少在新兴经济体中），即**宣布放弃在许多国有企业中的控股权地位，但仍然保留做一个重要的少数股权股东”。</p> <p>第三，这本书对于中国国企“走出去”有现实指导意义。中国国企近年来在“走出去”的过程中遭遇了很多非议，而且在国际协定与谈判中，涉及国企的条款也越来越多。中国怎么办？对于国际上提出的“竞争中立”原则，是当鸵鸟视而不见，还是积极了解、学习和应对？我认为应该采取后一种态度。正如本书序言中OECD副秘书长所指出的那样，“各国政府也许决定采用在纯粹国内环境中趋于**的手段去干预市场，然而，如果考虑到企业竞争的国际化，外国竞争者也许面临着不公平竞争。这些外国企业对应的政府也许会站在他们的立场上去进行干预，这将引发保护主义的反弹。在当前来自新兴经济体的国有企业与来自发达经济体的私营企业日益发生竞争的世界中，这一考虑显得非常重要。因此，一个关键的问题就是，一个**如何将国有企业作为发展工具的同时，确保不危害现有的全球竞争格局。”本书第三部分着重讨论了“国际市场中的国有企业”，对我们有着较强的现实指导意义。</p> <p>总而言之，“他山之石，可以攻玉”。这样一本较为严谨但又不失可读性的著作，既能厘清关于国有企业的社会认识，又能指导我国国有企业的当下改革，还能对走向国际的中国国有企业做出一定参考与指导，我想这就是这本书出版的意义所在吧。</p>显示全部信息免费在线读国有企业在作为OECD伙伴**的大多数新兴经济体中成为它们政治经济领域一个重要部分，这并不是无可争议的。这个问题在决策者们的议程上处于重要地位，因为在全球经济中来自新兴经济体的国有企业越来越多地与私营企业并存，所以需要考虑如何保持公平竞争环境［即在OECD以前出版物中所讨论的“竞争中立”(Competitive Neutrality）］。

本报告是OECD对国有企业作为**发展战略的一部分究竟扮演了或者能扮演什么角色的**回应。本报告来自一项正在进行中的关注于国有企业和包容性增长（Inclusive Growth）的研究项目，主要由公司治理委员会的“**所有权与民营化实践工作小组”研究完成。此外，本报告还得益于投资委员会和贸易委员会的合作与投入。OECD秘书处的初稿由马茨·伊萨克森（Mats Isaksson）领导的公司事务研究部的汉斯·克里蒂森（Hans Christiansen）和金胜友（Yunhee Kim）准备，投资研究部的麦克·盖斯璀（Mike Gestrin）以及贸易与农业司的普热米斯拉夫·科瓦尔斯基（Przemyslaw Kowalski)也贡献良多。

本报告还受益于2014年4月4日在法国巴黎召开的“**发展进程中的国有企业”研讨会上的讨论与发言。外界专家的贡献在报告中都有所体现，整个报告应该看作是前述团队的集体结晶。在后来报告的完善过程中，我们还得益于商业和工业咨询委员会（Business and Industry Advisory Committee，BIAC）、劳工咨询委员会（TradeUnion Advisory Committee ，TUAC）、其他一些咨询伙伴以及非OECD成员经济体的意见。

序言 / Ⅶ
前言 / Ⅸ
摘要 / Ⅺ
**部分
导言和主要发现

**章国有企业与发展一瞥 / 003
**节**在发展中所起作用的相关理论与发现 / 003
第二节产业发展政策和国企的角色 / 008
第三节**控制的更有目的性的干预工具 / 015
第四节国有企业在发展政策和国际化市场上的作用 / 018
第二部分
将国有企业作为发展工具的经验

入选“十三五”****图书、音像、电子 出版物出版规划。世界经济合作与发展组织发布的权威报告，让读者了解更多**国有企业在本国发展中所扮演的角色。可以从一个侧面阐述中国的道路自信。本书对于中国国有企业“走出去”有现实指导意义。 &nbsp