《证券法学(第四版)》将目前先进的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合,创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心,围绕原理层层展开,体系完整而系统,具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任,本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学,提倡贸易自由,市场自我调节为主,政府干预为辅,并在具体制度的介绍与设计上体现出来。因此,在写作基调和指导思想上本书也有重大的突破。 本次修订主要是基于第三版(2011年)以来的众多变化。

**章 什么是证券 **节 股票 一、 股票、股份、股权 / 二、 股权的内容 / 三、 普通股、人民币特种股票、优先股 / 四、 优先股的特殊种类 / 五、 股票的记名与无记名 / 第二节 债券 一、 债券及其特点 / 二、 债券的价格波动 / 三、 债券的内容和发行方式 / 四、 债券的种类 / 五、 企业债券与政府债券 / 第三节 投资基金 一、 投资基金的组合原理 / 二、 指数基金 / 三、 投资基金的种类 / 第四节 衍生证券 一、 期权原理 / 二、 类似期权的其他衍生证券 / 三、 我国衍生证券 / 第五节 资产证券化——资产支持的证券 一、 资产证券化原理 / 二、 资产证券化方式之一——传递 / 三、 资产证券化方式之二——资撑债 / 四、 资产证券化的方式之三——付通 / 五、 资产证券化的多方参与者 / 六、 资产证券化的广泛应用 / 七、 资产证券化简史 / 第六节 存托凭证 一、 参与型存托凭证 / 二、 非参与型存托凭证 / 三、 综述 / 四、 我国 / 第七节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享 一、 从果园开发谈起 / 二、 美国经典体例——豪易案 / 三、 豪易案的类似运用 / 四、 行政手段与法律手段 / 五、 证券定义的推而广之 / 六、 透过现象看本质——名与实 / 七、美国各州的判例和立法 / 八、 我国 / 第八节 证券定义的概括性讨论 一、 定义的概括与演绎 / 二、 我国学界的定义 / 三、 本章特色 / 第二章 证券的发行和交易 **节 证券的发行 一、 直接发行和间接发行 / 二、 承销和承销团 / 三、 发行价��� / 四、 承销协议的特色条款 / 五、 私下投放 / 第二节 证券的交易 一、 二级市场的作用及其与一级市场的关系 / 二、 二级市场对发行人的影响 / 三、 二级市场的四种结构 / 四、 证券交易所 / 五、 柜台市场 / 第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体 一、 我国的证券市场 / 二、 曲折的经历 / 三、 活动于我国证券市场内的各类主体 / 第三章 证券法基本原理及其运用 **节 证券法的基本原理 一、 公开的意义 / 二、 目的是保护投资者 / 第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评 一、 法律规定 / 二、 形式审查和实质审查 / 三、 美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史 / 四、 我国发行批准制度的改革方向 / 五、 注册制试点 / 第三节 我国证券法中的公开制度讲评 一、 发行公开 / 二、 发行之后的信息持续公开 / 第四节 关于“三公”原则及其他 004 003 第四章 民事责任 **节 主观责任 一、 发行人的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员 / 二、 承销人 / 三、 发行人的控股股东、实际控制人 / 四、 专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构 / 第二节 违法行为 一、 概述 / 二、 辨别 / 三、 将来的、不确定事件 / 第三节 损害后果 一、 投资者的损失与市场波动 / 二、 三种赔偿标准 / 三、 承销人的赔偿限额 / 第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系 一、 举证的困难与市场欺诈理论 / 二、 我国引进 / 三、 私下交易时的因果关系 / 四、 举例说明 / 五、 小结 / 第五节 我国证券法民事责任实况讲评 一、 实况概述 / 二、 《2003年司法解释》 / 三、 取消前置屏障的讨论 / 第五章 几种违法行为的讨论 **节 内幕交易 一、 对公司内部人和大股东的特殊规定 / 二、 对内幕交易的一般规定 / 三、 案例讨论 / 第二节 操纵市场 一、 炒作股票 / 二、 散布信息 / 三、 综述 / 第三节 欺诈客户 一、 规定细读 / 二、 搅拌研究 / 第六章 公司收购 **节 公司收购的内容和形式 一、 收购概述 / 二、 要约收购过程 / 第二节 征集投票代理权 第三节 对公司收购的防御 第四节 法律保护投资者 一、 对收购人的约束 / 二、 对股东交售的约束 / 三、 对目标经理层的约束 / 第五节 举例说明 一、 派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案 / 二、 诺林公司收购案 / 三、 莫冉诉国际家用公司案 / 四、 芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案 / 五、 海克曼诉阿门森案 / 六、 弯伯格诉全石油产品公司案 / 第七章 我国证券市场的监管体制 **节 国务院证券监督管理机构 第二节 中国证监会的发行审核程序 第三节 对发行核准的司法审查 第四节 全面管理和目标体制 一、 全面管理的职权范围 / 二、 取消行政审批项目 / 三、 目标体例 / 第五节 自律性组织 第八章 现行证券法条文讲评 **节 《证券法》总则 第二节 证券发行的规定(《证券法》第二章) 第三节 证券交易的一般性规定(《证券法》第三章**节) 第四节 证券上市的规定(《证券法》第三章第二节) 第五节 信息持续公开的规定(《证券法》第三章第三节) 第六节 禁止的交易行为(《证券法》第三章第四节) 第七节 上市公司收购的规定(《证券法》第四章) 主要参考文献