本书根据中国期货业协会*大纲《期货法律法规考试大纲》编写。本书一共分为四部分，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、**突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

考查题型：主要以单选题和多选题的形式考查，偶尔会出综合题。
考查**：本考点主要介绍了期货公司的一般规定和三种*常见的业务类型，考查*多的是期货公司的一般规定和期货公司经纪业务，这两处知识考生应当**掌握，其他两种业务类型理解即可。第四章业务规则（**掌握）**节一般规定第五十六条期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产**和交易**。第五十七条期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果���适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障必要费用和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。第五十八条期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。第五十九条期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。第六十条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20 年。第二节期货经纪业务第六十一条期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（一）**机关和事业单位；（二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金**存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（三）期货公司工作人员及其配偶；（四）证券、期货市场禁止进入者；（五）未能提供开户证明材料的单位和个人；（六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。第六十二条客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金**存管监控机构报告。期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。第六十三条期货公司应当对客户开户信息和资料进行审核。开户信息和资料不真实、不准确和不完整的，期货公司不得为其办理开户手续。第六十四条期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。第六十六条期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。第六十七条期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金**存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金**存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。第六十九条期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。第七十条期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。第七十一条期货公司为境外交易者和境外经纪机构提供境内特定品种期货交易、结算服务的，应当遵守法律、行政法规及中国证监会的有关规定。第七十二条期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。第三节期货投资咨询业务第七十三条期货公司可以依法从事期货投资咨询业务，接受客户委托，向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。第七十四条期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。第七十五条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得*低收益的承诺；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（四）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（五）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（六）以个人名义收取服务报酬；（七）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第四节资产管理业务第七十六条期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。

重难点索引 此处显示每一章节里面的部分重难点内容及其页码，可以快速定位查阅。开篇考情分析与复习指导 **节考情分析 第二节复习指导 期货交易所/8 期货公司/10 期货交易基本规则/12 法律责任/18**部分与期货交易相关的行政法规 期货交易管理条例 章节测评 第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 期货投资者保障基金管理办法 保障基金的筹集/27 保障基金的使用/29 设立、变更与终止/31 组织机构/33 基本业务规则/38 设立、变更与业务终止/45 公司治理/51 业务规则/54 客户资产保护/56 任职资格的申请与核准/66 从业资格的取得和注销/75 执业规则/76 监督管理/77 任免与行为规范/80 职责与履职保障/82 业务规则/85 监督管理/87 风险监管指标标准及计算要求/89 编制和披露/91 资格条件与业务范围/94 业务规则/96 客户开户及交易编码申请/99 客户交易编码的注销/102 业务规则/112 防范利益冲突/114 投资运作/122 信息披露/124 诚信约束、激励与引导/151期货交易所管理办法 期货公司监督管理办法 期货公司董事、监事和**管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货公司**风险官管理规定（试行） 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 期货市场客户开户管理规定 证券期货投资者适当性管理办法 期货公司期货投资咨询业务试行办法 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 外商投资期货公司管理办法 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货 交易管理暂行办法 证券期货市场诚信监督管理办法 章节测评 合规执业/157 对投资者的责任/158 其他责任/159 监督及惩戒/159 投资者分类/162 适当性匹配与管理/164 第三部分与期货交易相关的协会自律规则 期货从业人员执业行为准则（修订） 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） 中国期货业协会纪律惩戒程序 章节测评 第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 管辖/180 承担责任的主体/181 交易行为责任/182 透支交易责任/183 实物交割责任/185 保全和执行/187中华人民共和国刑法（节录） *高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 *高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的 规定（二） *高人民法院、*高人民检察院关于办理内幕交易、泄露 内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 *高人民法院、*高人民检察院关于办理利用未公开信息 交易刑事案件适用法律若干问题的解释 *高人民法院、*高人民检察院关于办理操纵证券、期货 市场刑事案件适用法律若干问题的解释 章节测评 附录一综合检测 附录二智能考试题库系统使用指导