法律风险管理、合规管理的管理目标和管理依据虽然各有侧重，但是其主要的理念、工作内容、工作方法却是高度重叠的，管理的成效也是殊途同归。本书的目的，是结合相关的规则要求、实际案例，以及实际工作经验，为法律风险管理、合规管理的实施和实务操作提供切实可行的解决方案。 任何一个主体都无时无刻不处于某种具体的规则环境之中，当其行为与规则要求不符，便存在基于规则而承担某种不利后果的可能性。由于本书两个领域的风险、管理都是基于规则，因此完全可以合称为规则风险或规则风险管理。 规则风险管理涉及对相关规则的识别、解读以及对风险主体各类行为性质、方式的甄别、归纳，从而以主体、环境、行为三个维度去评价风险，并通过一定的方法衡量出轻重缓急、再结合资源、目标等为需要优先处理的风险设计解决方案。而这些活动的工作内容、工作程序等，正是本书结合实例探讨的内容。 本书的理念，是将规则风险管理落实到企业等社会组织内的制度、流程、文本管理中，以*的成本、*的效率实现全体系、常态化的管理。为此，内容安排上详述了风险识别、风险评估、方案设计、方案执行等环节的操作，可为执业律师以及企业的法务人员、管理人员的相关操作提供行之有效的操

内容提要
法律风险、合规风险的内涵和外延如何、在整个风险大家族中的地位如何，以及中国本土企业如何实施有效的法律风险���理、合规管理，都是长期以来耳熟能详却又语焉不详的话题。而这些，正是本书所要比较和探讨的内容。
法律风险和合规风险都是基于规则的存在而产生的风险，因而可合称为规则风险。其中的法律风险是根本，因为法律更具强制性。而合规风险则是在法律风险的基础之上增加了其他规则方面的风险。二者的共同点是都可以通过主体、行为、环境的分析而确定具体的风险，完全可以一并讨论。
本书内容分为五章，按照从基础到应用以循序渐进的顺序讨论了法律风险及合规风险概述、尽职调查与风险识别、风险的评估与报告、风险应对与方案设计、风险管理的实施与提高五大主题。为便于阅读和查找所需内容，还设立了详细、**的目录。
作为对法律风险管理和合规管理的经验总结和规则解读，本书定位的读者群是执业律师、从事法律风险管理或合规管理工作的企业管理人员、企业法务人员、国有企业主管部门，以及从事相关研究或有志于这两个领域的其他读者。因此，本书紧密结合相关法律、指引等内容，并以定义、注释等方式为这两个领域的研究和实践提供思路。
本书仅保留了版的基本理论框架，更像一部全新的作品。本书在全面扬弃前版内容而重新撰写的过程中，不仅加入了合规管理的内容，还引用了几乎所有相关的法律、指引、标准，以及相关的企业管理知识、方法等，并结合实际操作以更凝练、更实用的方式加以解读，使内容更切题，也更具可操作性。

章法律风险及合规风险概述本章提示节风险及其相关内容 一、风险的概念及原理 （一）风险的基本概念 （二）风险的作用原理 （三）风险的相近概念 二、风险的特征与分类 （一）风险的特征 （二）依据风险性质的分类 （三）依据主观标准的分类 三、风险的度量 （一）风险研究的具体领域 （二）风险的度量方法 四、风险的应对措施 （一）风险控制的难点 （二）风险的应对环节 第二节法律风险的概念与要素 一、法律——秩序与代价 （一）法律是基本社会秩序 （二）法律时常滞后于社会发展 （三）秩序需要付出代价 二、法律风险的概念及要素 （一）法规中提及的法律风险 （二）法律风险的应有概念 （三）法律风险的三要素 三、法律风险与其他风险 （一）其他风险均涉及法律风险 （二）其他风险可转为法律风险 （三）法律风险是终解决方式 四、法律风险的四大种类 （一）刑事责任风险 （二）行政责任风险 （三）民事责任风险 （四）权益丧失风险 五、法律风险的不同阶段 （一）法律风险因素 （二）法律风险形成 （三）法律风险事件 （四）法律风险后果第三节合规风险及其中国化 ……