本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。

章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1 节 居民理财与金融市场.................................1 第二节 金融资产与资产管理行业.............................4 第三节 我国资产管理行业的状况.............................7 第四节 投资基金简介......................................15 第二章 证券投资基金概述......................................18 节 证券投资基金的概念和特点..........................18 第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................21 第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................23 第四节 证券投资基金的起源与发展..........................28 第五节 我国证券投��基金业的发展历程.....................30 第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34 第三章 证券投资基金的类型...................................39 节 证券投资基金分类概述.............................39 第二节 股票基金........................................43 第三节 债券基金........................................46 第四节 货币市场基金.....................................47 第五节 混合基金........................................49 第六节 避险策略基金.....................................51 第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................55 第八节 QDII基金.........................................59 第九节 基金中基金 ......................................61 第四章 证券投资基金的监管....................................68 节 基金监管概述......................................69 第二节 基金监管机构和自律组织............................75 第三节 对基金机构的监管..................................79 第四节 对公开募集基金的监管...............................88 第五节 对非公开募集基金的监管.............................95 第五章 基金职业道德..........................................107 节 道德与职业道德....................................107 第二节 基金职业道德规范..................................110 第三节 基金职业道德教育与修养............................117 第六章 基金的募集、交易与登记................................123 节 基金的募集与认购..................................124 第二节 基金的交易、申购和赎回............................131 第三节 基金的登记........................................144 第七章 基金的信息披露........................................149 节 基金信息披露概述..................................149 第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................153 第三节 基金募集信息披露..................................156 第四节 基金运作信息披露..................................159 第五节 特殊基金品种的信息披露............................163 第八章 基金客户和销售机构....................................170 节 基金客户的分类....................................170 第二节 基金销售机构......................................174 第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179 第九章 基金销售行为规范及信息管理............................187 节 基金销售机构人员行为规范..........................188 第二节 基金宣传推介材料规范..............................191 第三节 基金销售费用规范..................................198 第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................200 第五节 基金销售信息管理..................................209 第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................213 第十章 基金客户服务..........................................222 节 客户服务概述......................................222 第二节 客户服务流程......................................225 第三节 投资者保护工作....................................229 第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................235 节 治理结构..........................................235 第二节 组织架构..........................................243 第三节 风险管理..........................................248 第十二章 基金管理人的内部控制................................258 节 内部控制的目标和原则..............................258 第二节 内部控制机制......................................261 第三节 内部控制制度......................................264 第四节 内部控制的主要内容................................266 第十三章 基金管理人的合规管理................................274 节 合规管理概述......................................274 第二节 合规管理机构设置..................................276 第三节 合规管理的主要内容................................282 第四节 合规风险..........................................285