本教材始终遵循本科教材应**讲清基本理论、基础知识和基本方法的总原则,并不断创新教材编写理念,力求使本教材具有以下特点:1.体系完整。全书由基础知识、专业知识、案例和附录四大部分组成。2.内容翔实。全书在介绍基本知识和专业知识时,充分注意吸收本学科领域的*新研究成果,尽量补充新内容,对项目融资实践中的新做法和新经验予以全面反映。3.案例突出。项目融资是一门实务性很强的学问,为提高教材的实用性,培养学生的实际操作能力。这些案例是在众多案例中精选的,具有相当的代表性。

第 一章导论 1 学习目标 1 第 一节项目融资的定义、功能与适用范围 1 第二节项目融资的产生与发展 5 第三节项目融资的基本特征 8 第四节项目融资的优缺点 10 第五节小结 12 关键概念 12 复习思考题 13 第二章项目融资的运作程序与框架结构 14 学习目标 14 第 一节项目融资的参与者 14 第二节项目融资运作的阶段 18 第三节项目融资运作成功的基本条件 20 第四节项目融资的框架结构 22 第五节小结 23 关键概念 24 复习思考题 24 个案分析广东液化天然气项目融资 24 第三章项目融资的理论基础 28 学习目标 28 第 一节项目融资应用的理论基础 28 第二节项目融资推广的理论基础 33 第三节小结 36 关键概念 37 复习思考题 37 第四章项目可行性研究 38 学习目标 38 第 一节可行性研究的几个基本问题 38 第二节项目融资环境评价 43 第三节项目的财务效益分析 45 第四节项目的不确定性分析 48 第五节项目的国民经济评价 51 第六节社会稳定风险评估 56 第七节小结 60 关键概念 62 复习思考题 62 个案分析市政工程PPP项目的财务评价 62 第五章项目投资结构 69 学习目标 69 第 一节影响项目投资结构设计的基本因素 69 第二节公司型合资结构 73 第三节契约型合资结构 75 第四节合伙制结构 77 第五节���托基金投资结构 79 第六节项目投资结构文件的主要内容 82 第七节小结 84 关键概念 84 复习思考题 84 个案分析苏州绕城高速公路项目 85 第六章项目资金结构 87 学习目标 87 第 一节项目资金结构的确定 87 第二节项目股本资金的筹集 90 第三节项目债务资金的筹集 94 第四节小结 103 关键概念 104 复习思考题 104 个案分析澳大利亚-日本海底通信光缆项目 104 第七章项目融资模式(上) 106 学习目标 106 第 一节项目融资模式的设计原则 106 第二节直接融资模式 110 第三节杠杆租赁融资模式 112 第四节生产支付融资模式 115 第五节以“设施使用协议”为基础的融资模式 116 第六节小结 117 关键概念 118 复习思考题 118 个案分析澳大利亚波特兰铝厂项目融资 118 第八章项目融资模式(中) 122 学习目标 122 第 一节PPP模式概述 122 第二节PPP模式运作程序 136 第三节物有所值评价 140 第四节财政承受能力论证 146 第五节PPP项目实施方案 149 第六节PPP项目采购 150 第七节BOT模式 153 第八节小结 156 关键概念 158 复习思考题 158 个案分析大连湾海底隧道及光明路延伸工程PPP项目财政承受能力论证 159 第九章项目融资模式(下) 169 学习目标 169 第 一节资产证券化概述 169 第二节ABS模式的基本运作流程 172 第三节ABS模式运作中的核心问题 175 第四节小结 178 关键概念 179 复习思考题 179 个案分析华能澜沧江水电收益专项资产管理计划 179 第十章项目融资风险的识别与评价 182 学习目标 182 第 一节项目融资风险的识别 182 第二节项目融资风险的种类 185 第三节项目融资的风险评估 197 第四节项目融资中使用的风险评估指标 202 第五节小结 205 关键概念 205 复习思考题 206 个案分析西米德尔赛克斯大学医院项目 206 第十一章项目融资风险控制与规避 209 学习目标 209 第 一节降低项目融资主要风险的方法 209 第二节金融衍生工具在项目融资风险管理中的应用 217 第三节小结 225 关键概念 225 复习思考题 225 个案分析苏格兰AV&S (Almond Valley和Seafield) 水处理 项目的投融资结构 226 第十二章项目融资担保 233 学习目标 233 第 一节项目融资担保概述 233 第二节项目担保人 236 第三节项目担保范围 238 第四节项目担保的主要类型 242 第五节中国项目融资的主要担保方式 248 第六节小结 250 关键概念 251 复习思考题 252 个案分析中海壳牌南海项目融资担保 252 第十三章工程项目保险 254 学习目标 254 第 一节工程项目保险概述 254 第二节商业保险 258 第三节政治风险的保险 262 第四节小结 265 关键概念 266 复习思考题 266 个案分析三峡工程左岸电站设备安装保险 266 第十四章项目融资的法律体系与合同结构 270 学习目标 270 第 一节项目融资的法律体系 270 第二节项目融资文件的作用与分类 275 第三节项目的合同结构 278 第四节小结 298 关键概念 299 复习思考题 299 附录一市政公用事业特许经营管理办法 300 附录二中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知 305 附录三国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 308 附录四**发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 314 附录五关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 319 附录六财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作 指南(试行) 的通知 323 附录七关于创新**领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 333 附录八国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共 服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的 通知 340 附录九财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于 规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关 事宜的通知 347 主要参考文献 351