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证券公司审计和风险监管
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证券公司审计和风险监管

  • 作者:高永如
  • 出版社:中信出版社
  • ISBN:9787800734373
  • 出版日期:2002年05月01日
  • 页数:252
  • 定价:¥19.00
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    • 出版社
    • ISBN
      9787800734373
    • 作者
    • 页数
      252
    • 出版时间
      2002年05月01日
    • 定价
      ¥19.00
    • 所属分类
    内容提要
    本书从证券审计的角度出发,对证券公司的各主要业务风险加以系统分析,并结合我国证券行业的具体情况,有针对性地提出了风险监管的具体措施。全书详尽讨论了证券公司的经纪业务,投资银行业务,证券自营业务及资产委托管理业务风险的管理与审计,同时一并讨论了资金、负债、收入、费用等审计。既有理论,又涵盖了恰当的实例。适合金融、审计等方向的管理人员及学生使用。
    目录
    **章 我国证券公司主要业务及风险管理概述
    **节 证券公司的主要业务及其管理
    第二节 证券公司面临的主要风险
    第三节 中国证券公司的风险管理
    第二章 证券公司审计和风险监管
    **节 证券公司内部控制研究和评价
    第二节 证券公司内部控制目标和基本内容
    第三节 证券公司内部控制制度审计
    第三章 证券经纪业务审计和风险管理
    **节 证券经纪业务概述
    第二节 证券经纪业务的风险管理
    第三节 证券经纪业务审计
    第四章 投资银行业务审计和风险管理
    **节 投资银行概述
    第二节 投资银行业务风险
    第三节 投资银行业务的风险管理
    第四节 投资银行业务审计
    第五章 证券自营业务审计和风险管理
    **节 证券自营业务概述
    第二节 证券自营业务的风险管理
    第三节 证券自营业务的审计
    第六章 资产委托管理业务审计和风险管理
    **节 资产委托管理业务概述
    第二节 资产委托管理业务风险
    第三节 资产委托管理业务风险管理体系
    第七章 证券公司货币资金的审计
    **节 贷币资金管理概述
    第二节 货币资金风险管理
    第三节 货币资金内部控制测试
    第八章 证券公司资产项目的审计
    **节 证券公司资产业务概述
    第二节 投资资产审计
    第三节 固定资产审计
    第四节 无形资产审计
    第九章 证券公司负债项目的审计
    **节 证券公司负债项目审计的目标和范围
    第二节 负债业务的审计
    第三节 其他负债审计
    第十章 证券公司资本的审计
    **节 审计目标和范围
    第二节 资本金控制测试
    第三节 证券公司资本实质性测试
    第十一章 证券公司收入和费用的审计
    **节 收入与费用的内部控制测试
    第二节 证券公司收入和支出的实质性测试
    附录
    1.客户交易结算资金管理办法
    2.加强货币资金会计控制的若干规定
    参考文献

    与描述相符

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